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但实际上，
7 月以来，多家证券公司密集被整治。据同花顺iFind，截至8月22日，共有12家证券公司及其分支机构因业务违规受到行政处罚或自律监管措施。其中，东海证券因涉及十年前的重大资产重组项目造假，累计被罚没6000万元，创下年内券商单笔处罚金额之最。近一个月的监管行动不仅覆盖广东、浙江、重庆等地方证监局，还涉及证监会、证券业协会、央行分支机构及银行间交易商协会等多部门，释放出从严整顿市场秩序的信号。
与其相反的是，
东海证券十年旧案重审：6000万罚单暴露投行风控漏洞
作为本轮监管的核心案例，东海证券因2015年担任金洲慈航重大资产重组项目独立财务顾问时的违规行为，接连收到证监会和证券业协会的处罚决定。经调查，其在项目中存在三项重大失职：未重新指定持续督导主办人、未审慎核查中介机构报告、未充分验证标的业绩承诺，导致重组文件出现重大遗漏与虚假记载。证监会最终对其采取“没一罚三”措施，合计罚没6000万元，相当于公司2024年净利润的2.56倍。
TMGM外汇快讯：
监管层对历史积案的追责态度同样值得警惕。东海证券在2023年2月因该项目被立案调查，2024年4月又因自营、投行业务违规遭江苏证监局责令整改。此次十年旧案最终落地6000万元罚单，既是对过往违规的清算，也为其停滞三年的A股IPO进程蒙上阴影。公司虽表态继续推进上市筹备，但合规瑕疵频现已引发市场对其治理能力的质疑。
不妨想一想，
分支机构成违规重灾区：渤海、天风等券商暴露管理短板
除东海证券外，多家券商分支机构因内控缺失成为监管重点整治对象。8月22日，渤海证券广东分公司因隐瞒重大事件、营业部负责人违规办理客户账户被责令改正。调查显示，该分公司在知悉下辖营业部出现可能影响客户权益的状况后，未按规定向监管部门报告，暴露出风险预警机制的失效。此类违规在地方分支机构中并非孤例，天风证券重庆某营业部原员工在从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的情况，营业部未能有效防范相关合规风险。中银国际证券呼和浩特某营业部基金销售人员无从业资质，均反映出人员管理漏洞。另外，7月28日，申万宏源西部证券因违反反洗钱管理规定，中国人民银行新疆维吾尔自治区分行对其处以64万元罚款。
TMGM外汇消息：
科技赋能背景下的新型违规手段亦引发关注。大同证券浙江分公司在2021-2024年期间，纵容未报名人员通过企业微信开展营销活动，暴露互联网展业合规审查的缺失。此类案例显示，部分券商在数字化转型中过度追求业务扩展，忽视了对线上渠道的实质性管控。浙江证监局对此出具警示函，强调对互联网投顾人员的资质审核与行为监控要求。
债券承销领域的低价竞争乱象同样遭到整治。7月11日，交易商协会对中国银河 TMGM外汇开户 证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等6家券商启动自律调查，涉及其在广发银行二级资本债项目中以异常低价承销费中标。这与此前发布的《加强银行间债券市场发行承销规范通知》形成呼应，明确禁止通过低价包销等手段扰乱市场秩序。监管层从承销费定价机制入手，旨在遏制恶性竞争对行业生态的破坏。
来源：金融界返回搜狐，查看更多
